存在监管问题？国金融业监管局重罚Robinhood 7000万美元

这是美国金融业监管局有史以来开出的最大罚单，也因此说明了Robinhood违规的严重性。

FINRA发现，Robin

hood自2016年以来一直“不小心地传达虚假和误导性讯息”，向投资者提供虚假或误导性信息，从而伤害投资者。而这次FINRA对Robinhood的处罚主要针对2020年3月发生的大规模系统故障及其期权交易程序。

当时Robinhood的交易平台遭遇一系列中断，导致无法执行客户订单，FINRA表示，这个系统中断导致个人客户损失数万美元。

今年4月， Robinhood又遇到服务中断问题，仍然是该经纪公司的一个问题。5月份加密市场崩盘时，Robinhood设法保持网络畅通，而包括币安、Kraken、Gemini 、 Coinbase都当机，因此， Robinhood借此表示，公司系统已达到有效改善。

FINRA报告中提到了寻短见的年轻用户Alex Kearns。2020年6月他因为系统造成的错误讯息，导致以为自己投资亏损75万美元，因而走上绝路。Alex Kearns的父母决定提告，指控Robinhood虽声称是为小人物挺身，并使金融民主化，但他们实际上的目标族群都是年轻且缺乏经验的客户，促使他们从事有风险的交易行为。

因此，FINRA责令Robinhood分别就5,700万美元罚款与支付1,260万美元(加上利息)赔偿数千名受害客户。

Robinhood不承认也不否认FINRA指控，但同意接受罚款。

Robinhood表示，公司已采取大量补救措施来解决FINRA的指控，交易平台也已提高稳定性，并且加强对期权交易的监管，并声称：我们很高兴将此事抛诸脑后，并期待继续关注我们的客户并为所有人实现金融民主化。

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