BitMEX以1亿美元换取CFTC、FinCEN和解！但高层仍面临刑事指控

据周二(10)声明，BitMEX宣布和美国商品期货交易委员会、金融犯罪执法网达成和解，将支付高达1亿美元的巨款，以来了结过去近一年来面临的种种指控。

BitMEX昨日宣布和CFTC、FinCEN就民事指控达成和解，将立即向两个单位支付8,000万美元的和解金，其中5,000万为CFTC所有，另有2,000万美元暂缓，总计为1亿美元的罚款。

和解

据CFTC周二提交的合意处分令显示，BitMEX于2014-2020年期间在未经授权的情况下非法向美国公民提供加密货币杠杆产品，触犯联邦法规。此外，BitMEX的监管制度也不健全，缺乏必要的KYC/AML(了解你的客户/反洗钱)措施。

经法院认定，BitMEX的行为违反了《银行保密法》(BSA)、《商品交易法》(CEA)，以及CFTC的规定。

CFTC执法部门负责人麦贡纳格(Vincent Mc Gonagle)通过声明强调，若加密货币交易平台有意在美国经营业务，就必须遵守美国法律。他表示：这一次的行动凸显了国会为传统衍生品市场制定的注册要求及核心消费者保护，同样适用于不断成长的数字资产市场。

FinCEN发表的声明则显示，BitMEX在这6年多来为暗网市场或混币服务商处理了超过2亿美元的交易，且因缺乏有效的KYC/AML计划，而未能提交至少588份可疑活动报告(SAR)，对美国金融体系带来严重风险。

作为和解协议的一部分，BitMEX必须设立KYC/AML程序，并禁止为任何美国公民或未经验证的客户提供平台服务。此外，从6月30日起，除了招募系统维护、安全的相关技术人员外，BitMEX已不得在美国境内经营任何业务活动。

BitMEX前高层去向

值得注意的是，本次和解协议内容仅限BitMEX平台本身，不涉及美国司法部(DOJ)对BitMEX前CEO海耶斯(Arthur Hayes)等离任高层提出的刑事诉讼。

不过，《Coindesk》报导指出，BitMEX和CFTC、FinCEN达成的和解协议，却是有可能会为本就处境尴尬的BitMEX前高层们带来更多的麻烦。

据法院文件显示，CFTC已经同意和联邦检察官分享一批BitMEX公司记录、证人访谈笔记等资料，其中还可能包含来自塞舌尔、百慕达和香港等监管当局的文件。

若属实，恐怕会使海耶斯、BitMEX共同创办人德洛(Benjamin Delo)、前CTO里德(Samuel Reed)等

被告三人预计明年3月的开庭审理陷入被动。

上面这些三人则通过发言人向《Coindesk》表示，他们并没有参与到此次和解协议中，并依旧认为美国当局采取的行动是毫无根据的越权行为，期待将来能在法庭上为自己辩护。

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